https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/issue/feed Advocatus 2020-08-11T20:37:18+00:00 Revista Advocatus rrpp@revistaadvocatus.com Open Journal Systems <p><strong><strong>ISSN</strong>:&nbsp;</strong>1996-4773&nbsp;(Impreso) / 2523-6261 (Electrónico)<strong>;&nbsp;DOI</strong>:&nbsp;<a href="/index.php/Advocatus/" target="_self">10.26439/advocatus</a></p> <p style="text-align: justify;">Advocatus,&nbsp;revista de los alumnos de la Facultad de Derecho de la Universidad de Lima, se publica semestralmente con variado contenido jurídico.<br>El dinamismo y la diversidad del Derecho son adecuadamente reflejados y sistemáticamente compilados para permitir al lector acceder a doctrina de las distintas especialidades del Derecho.&nbsp;La Revista <em>Advocatus&nbsp;</em>se encuentra en&nbsp;<a href="https://dialnet.unirioja.es/servlet/revista?codigo=24129">Dialnet</a>&nbsp;y <a href="https://www.latindex.org/latindex/ficha?folio=24910">Latindex</a> (catálogo).</p> https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4568 Corrupción: El cáncer que frena el desarrollo económico y social en el Perú. Una mirada desde el ejercicio del Derecho 2020-06-26T15:53:10+00:00 César Augusto Nakazaki-Servigón fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>En esta ocasión, ADVOCATUS tuvo la oportunidad de entrevistar al doctor César Augusto Nakazaki Servigón, abogado con experiencia de casi tres décadas en litigios sobre las áreas de derecho penal y procesal penal. Asimismo, es considerado uno de los abogados más destacados del país, por participar en casos complejos dentro del sistema judicial peruano, como la defensa de tres expresidentes. En las siguientes líneas, se ofrece un breve análisis sobre la regulación de la corrupción en nuestro país, así como, la opinión de cómo se vienen llevando a cabo los procesos<br>judiciales en el Perú.</p> 2018-11-11T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4570 Implementación de los Compliance Programs y sus efectos de exclusión o atenuación de responsabilidad penal de los sujetos obligados. Actualidad a partir de la Ley 30424, el Decreto Legislativo 1352 y el Proyecto de Reglamento de la Ley 30424. 2020-06-26T15:53:13+00:00 Luis Miguel Reyna Alfaro fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>El cumplimiento normativo constituye un tópico de innegable actualidad. Su traslado inicial desde el bussiness ethics hacia el derecho corporativo y luego hacia el derecho penal determina la necesidad de reconocer su capacidad de rendimiento. En nuestro análisis procuramos proponer una valoración inicial de la significación jurídico penal de la implementación de programas de cumplimiento de cara a la posible<br>fundamentación criminológica de su utilización, una arista escasamente reconocida en nuestros países de conocida tradición antiempirica.</p> 2018-11-11T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4571 Los beneficios premiales que pueden obtener las personas jurídicas que celebren acuerdos de colaboración eficaz en el marco de la Ley 30737 y su Reglamento 2020-06-26T15:53:16+00:00 Liliana Calderón Jacinto fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>A lo largo del presente artículo, se desarrollan los beneficios premiales que pueden llegar a generar la Ley 30737 y su reglamento, logrando hasta excluirse a las personas jurídicas del ámbito de aplicación de la misma. Esta Ley, busca asegurar el pago de la reparación civil a favor del Estado peruano, por parte de aquellos hallados culpables en casos de delitos contra la administración pública, corrupción, entre otros. Además, se destaca el concepto del procedimiento de colaboración eficaz dentro de nuestra legislación nacional, describiéndolo como uno de los mecanismos premiales modernos que se introducen para enfrentar el crimen organizado en el Perú.</p> 2018-11-12T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4572 Deber de vigilancia y programas de cumplimiento 2020-06-26T15:53:19+00:00 Rolando Márquez Cisneros fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>En la actualidad, la confluencia de una diversidad de factores ha generado que los directivos de las empresas estén expuestos, cada vez más, a los riesgos propios de la actividad corporativa. En este contexto, adquiere especial relevancia el deber de vigilancia que aquéllos ostentan sobre los actos de los subordinados. En la medida en que la organización empresarial progresivamente se torna más compleja, surge y se impone la necesidad de delegar en un tercero –el Compliance officer– la ejecución del deber de vigilancia. La cuestión que emerge con ello es si este delegado de vigilancia puede ser responsabilizado penalmente por omitir la función que se le ha asignado y, si esto fuese posible, cuál es el fundamento de esa responsabilidad.</p> 2018-11-12T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4573 Programas de cumplimiento: un modelo para armar 2020-06-26T15:53:21+00:00 Marco Bustinza Siu fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>La presente contribución tiene como finalidad señalar fundamentos de los Programas de cumplimiento, tanto en las políticas públicas como en el Derecho penal, y denunciar los aciertos y desaciertos de una política criminal que en sí es adecuada y aún es perfectible.</p> 2018-11-12T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4574 Consideraciones sobre la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas conforme al marco normativo peruano 2020-06-26T15:53:24+00:00 María del Pilar Sánchez Cateriano fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>A través del presente artículo busco exponer el reciente marco normativo generado en materia de Compliance sobre la responsabilidad administrativa —penal— de las personas jurídicas como eje fundamental de las políticas nacionales de lucha contra la corrupción, el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Así, explicaré el ámbito de aplicación de las normas y los temas más relevantes que se desprenden de las mismas, dentro de los cuales se encuentra la importancia de la implementación de un modelo de prevención por parte de las empresas como eximente de responsabilidad administrativa.</p> 2018-11-12T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4575 Compliance penal y su función en la atribución de responsabilidad penal / administrativa de las personas jurídicas 2020-06-26T15:53:27+00:00 Percy André Sota Sánchez fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>En el presente artículo el autor realiza un análisis de la naturaleza del Compliance, llegando a formular un concepto a partir de su relación con otros fenómenos empresariales. Luego de ello, enlaza el Compliance con la responsabilidad penal y administrativa de las personas jurídicas, realizando un análisis de las legislaciones del Perú, Chile, España e Italia, asignándole tres funciones: prevención de delitos, confirmación de la norma penal y formación de una cultura de cumplimiento en el ámbito penal.</p> 2018-11-12T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4576 El Criminal Compliance: la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el cumplimiento normativo 2020-06-26T15:53:29+00:00 Giovanna Abad-Saldaña fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>Como parte de la expansión del derecho penal y la regulación de los delitos de peligro abstracto para la protección del bien jurídico “seguridad común”, nos encontramos frente a un nuevo escenario del derecho penal en el campo jurídico-empresarial, que plantea un cambio en la visión que hasta hace una década atrás se tenía sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y las sanciones a los delitos cometidos en el marco de actividades societarias. En este nuevo contexto, es importante analizar las dos grandes posiciones doctrinarias del derecho penal empresarial, haciendo un importante comparativo entre el axioma jurídico “societas deliquere non potest” —la sociedad no puede delinquir— frente a la moderna posición de la responsabilidad penal de las personas jurídicas derivada de las actividades criminales de sus socios, accionistas o representantes que se cometan bajo el velo empresarial y usando la estructura social. Surge entonces, la figura del cumplimiento normativo en el ámbito del derecho penal, o criminal Compliance como se conoce en el derecho anglosajón; esta, relativamente nueva, herramienta jurídica para el derecho occidental y para el derecho penal peruano, establece un nuevo orden legal que regula la correcta actuación empresarial, distinguiendo la responsabilidad de la persona jurídica frente a las conductas delictivas de sus socios o representantes. Este mecanismo del cumplimiento normativo será desarrollado en el presente artículo, analizándose su contexto, importancia, implicancias y su proyección hacia las próximas décadas.</p> 2018-11-12T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4578 Apuntes de análisis comparativo de la legislación chilena y peruana en materia de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas 2020-06-26T15:53:34+00:00 Iván Millán Gutiérrez fondoeditorial@ulima.edu.pe Álvaro Castro Lora fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>El régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas rompió el viejo paradigma latino “societas delinquere non potest”. La responsabilidad de las personas jurídicas es hoy una realidad en los ordenamientos jurídicos chileno y peruano, reflejo de la voluntad política de implementar mejores prácticas en las relaciones entre Estado y privados, incentivando a que las empresas se autorregulen y controlen las actividades de sus empleados y representantes.</p> 2018-11-12T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4577 Ignorancia deliberada: a propósito de la determinación del dolo en el delito de lavado de activos 2020-08-11T20:37:18+00:00 Eduardo Oré Sosa fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>La presente contribución analiza el problema de la determinación del aspecto subjetivo del tipo, específicamente, del dolo. Más allá del debate entre las posturas cognitivas y volitivas del dolo, se aborda la cuestión de la denominada “ignorancia deliberada”; se trata de un criterio jurisprudencial de origen anglosajón que, a pesar de su cada vez más frecuente recepción por los tribunales, sobre todo en los procesos por tráfico ilícito de drogas, resulta de difícil encaje desde el punto de la dogmática penal.</p> 2018-11-12T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4581 El rol del abogado como sujeto obligado a informar y su vinculación con el delito de Lavado de Activos 2020-06-26T15:53:39+00:00 Espitz Beteta Amancio fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>La política criminal justifica la expansión del control sobre las libertades de la abogacía. Se manifiesta porque la génesis del delito de lavado de dinero, lleva el lavador a necesariamente prestar un servicio del sistema para transformar el ilícito. En ese sentido, no existe una forma de conseguir una transformación de lo ilícito en lo que se dice sin tener que recurrir a la plataforma legal.</p> 2018-11-12T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4579 El desarrollo de los componentes del modelo de prevención para sujetos no obligados: de acuerdo a la Ley 30424 2020-06-26T15:53:41+00:00 Jhuliana Atahuamán Páucar fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>Este artículo analiza la Ley 30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, incluyendo los sujetos obligados y no obligados por la ley, los elementos que la componen y los modelos de prevención de delitos. Para desarrollarlos, el autor presenta instrumentos legales nacionales e internacionales como la Norma Técnica Peruana Oficializada NTP-ISO 37001:2017 sobre sistemas de gestión antisoborno, el Programa Anticorrupción de Ética y Cumplimiento para las Empresas emitido por la Oficina de las Naciones Unidas contra la droga y el delito y el proyecto de reglamento de la Ley 30424.</p> 2018-11-12T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4582 Apuntes vinculados a la importancia de la implementación del Compliance penal 2020-06-26T15:53:44+00:00 Joaquín Missiego-del-Solar fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>De un tiempo a estar parte el término “Compliance” se ha incorporado fuertemente en el vocabulario jurídico, habiendo adquirido una gran importancia que no puede pasar de ninguna forma inadvertida hoy día, principalmente en el mundo empresarial. El no darle importancia traerá consigo una serie de contingencias, entre las cuales aparecen las de naturaleza penal, las mismas que serán objeto del presente artículo. Resulta de vital importancia para las personas jurídicas, que establezcan políticas al interior de las mismas que les permitan desarrollar sus actividades en fiel cumplimiento con la normatividad vigente.</p> 2018-11-12T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4583 Responsabilidad penal de las personas jurídicas: ¿Resulta el Compliance una medida suficiente y útil para el sistema judicial peruano? 2020-06-26T15:53:47+00:00 José Ugaz Sánchez-Moreno fondoeditorial@ulima.edu.pe José Domingo Pérez Gómez fondoeditorial@ulima.edu.pe Marcos Tapia Rivas fondoeditorial@ulima.edu.pe Richard Concepción Carhuancho fondoeditorial@ulima.edu.pe <p>El Compliance es un término bastante familiar entre las empresas norteamericanas e incluso en países de Europa. Sin embargo, es un concepto nuevo que se viene manejando en el Perú. La principal función del Compliance es garantizar la integridad de la compañía y para ello identifica riesgos y establece mecanismos que permitan que los mismos no se conviertan en un problema. Atendiendo a ello, ADVOCATUS tuvo la oportunidad de entrevistar a cuatro especialistas en la materia para que nos compartan sus reflexiones sobre Compliance en nuestro marco normativo, así como en el contexto social que nos encontramos.</p> 2018-11-12T00:00:00+00:00 Derechos de autor 2020 Advocatus